证券配资罚款案例

证券市场“出借账户”首个罚单来了!“一案多查”成监管趋势

1、上海证监局日前一口气发布3张行政处罚决定书，开诚投资违法借用他人证券账户，以及李某和李某鑫违法出借自己的证券账户给开诚投资使用。上海证监局不仅对借用证券账户的开诚投资进行处罚，为出借账户的李某和李某鑫亦同时开出罚单。

2、这个条款是写在新证券法里的，原话是这样讲的：出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。

3、近日，证监会公布了对“精华制药操纵案”的查处情况，没收当事人高勇违法所得97亿元，并处以罚款97亿元，并对其采取终身证券市场禁入措施。

4、老鼠仓具体是指庄家在利用公款拉高股价之前，利用自己的个人(机构负责人、交易员及其亲属、同伙)资金在低位建仓。公募基金高仓位后，个人仓位率先卖出获利，是一种搭便车行为。

5、易居研究院智库中心研究总监严跃进认为，监管开出的罚单频率高、惩罚力度大，使得金融机构进一步重视当前房地产市场政策，后续银行在具体的业务操作层面也将更加审慎。而银行自身内控手段也要进行创新，防范资金流入房地产市场。

6、明确市场监管理念 从我国政府近年来证券监管实践来看，监管思想不统监管政策的延续性不强是一个比较突出的问题。 从全球范围看，证券市场监管的指导思想大体可分为两种。

多部门开出新年“1号”罚单!都给了谁,因为啥?

处罚了很多私人银行进行违规操作，导致消费者权益受损，并且进行罚款，以此给他们一个警告。

张1号罚单中，有两家保险机构被罚，分别涉及英大泰和财险和太平财险。

年1月1日，CBA公布了新年的第一张罚单，对韩德龙和林孝天两名球员分别处罚5万元人民币，并且停赛一场。球迷们也希望球员可以引以为戒，在比赛中多一些激情，少一些激动。

据报道，新年前两周，四川、福建、山东等14地保监局就针对多家险企机构的违规行为下发逾60张罚单，罚金累计逾1500万元。

因为该行将违反了央行的反洗钱的规定，所以被处罚了。目前，现代国家对洗钱的解释并不完全相同。

个人配资怎么处罚

1、根据最高法的意见，目前未取得特许经营许可的互联网和民间股票配资合同无效，严重的民间配资可能构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

2、但是有人利用配资实则诈骗，此时以诈骗罪定刑。

3、股票配资的风险有哪些　（一）合同风险，配资合同是民间借贷关系，是个人对个人的合同。　（二）帐户性风险。　（三）操作风险。